币灵灵财经 2024-10-26 09:17 1078
6月28日消息，美国证券交易委员会(SEC)于周三对Lufkin Advisors LLC发起了行政诉讼。在此之前，Lufkin Advisors曾提出和解提议，该提议已被SEC采纳。SEC的调查结果显示，Lufkin Advisors涉及多项欺诈行为，包括加密资产管理不当、与公司负责人配偶相关联的雇主进行未公开的投资活动，以及采用不当的会计手法。此外，该公司还未能有效监控投资价值，并违反了多项法定要求，涉及资产保管、报告准确性以及顾问记录的维护。
鉴于此，SEC对Lufkin Advisors做出了永久性的禁止令，禁止其未来违反《顾问法》的多项条款及相关规则，并撤销了其注册资格。尽管Lufkin Advisors对调查结果未做承认或否认的表态，但除外SEC的管辖权和部分调查结果，该公司同意接受该命令。
热门文章
为华为手机提供摄像头模组？欧菲光董事长回应
萨尔瓦多比特币浮盈8300万美元！Tim Draper：将成最富裕国家之一
大模型独角兽“智谱 AI”正以200亿元估值进行新一轮融资，此前阿里腾讯等已投资25亿
跨境理财通2.0正式起航 个人投资者额度提高到300万元
9月8日涨停复盘：捷荣技术8天7板 华映科技7天6板
又一城缩减住宅限购范围！已有7个省会城市全面取消限购
Voyager赔偿用户需再等！清算计划修正版待法院批准才能分配代币
5.24 是多还是空 我们该如何抉择？
3年内禁止参加军队采购！奥维通信围标串标被罚 影响几何？
未来健康获罗斯柴尔德家族1亿美金投资,与国际NMN医药集团合作打造全球首创NMN期货产品
