6月5日：SEC起诉Binance

SEC：起诉币安和其CEO赵长鹏违反美国证券交易规则，对币安和赵长鹏提出13项指控，包括客户资金处理不当以及对监管机构和投资者谎报了其运营情况等。SEC 表示，币安一直在混合数十亿美元的客户资金，并秘密将其转移到由赵长鹏控制的一家独立公司。此外，币安在其系统是否足以检测和控制操纵交易行为上误导了投资者。SEC 还表示，币安没有采取足够的措施来限制美国投资者使用不受监管的交易所。SEC 在针对 Binance 的诉讼文件中提到，被列为证券的加密货币包括但不限于 BNB、BUSD 以及以下各种加密资产：SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI。

6月6日：SEC起诉Coinbase

SEC与Coinbase：

SEC：美国SEC在纽约联邦法院起诉加密交易平台Coinbase，SEC指出：美国最大的加密交易平台Coinbase通过让用户交易未注册证券的加密代币来逃避监管。受此影响，Coinbase(COIN.O)盘前跌超12%，SEC在Coinbase案中将SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO定义为证券。美国证券交易委员会（SEC）恳请法院作出终审判决，要求永久禁止被告及其他相关人员直接或间接违反《证券法》；要求被告在连带的基础上退还其违反《交易法》所获得的所有非法所得，并命令 Coinbase 退还其违反证券法所获得的所有非法所得及其预付利息；要求被告根据《交易法》与《证券法》支付民事罚款；要求法院根据《交易法》给予适当或必要的救济，以维护投资者的利益。

Coinbase：在没有明确的数字资产行业规则的情况下，美国证券交易委员会的执法行为损害了美国的经济竞争力，也损害了像 Coinbase 这样对合规性有明确承诺的公司。解决方案是立法，允许透明地制定公平的道路规则，而不是诉讼。与此同时，我们将继续照常经营业务。

Nansen 数据：过去 1 小时，自从 Coinbase 被美国证券交易委员会（SEC）提起诉讼事件公开后，除比特币之外，Coinbase 用户在多个链上的净流出约为 5770 万美元，其中 4310 万美元来自 Coinbase Custody。

SEC与Binance：

SEC：Binance.US将至少1.45亿美元转移到由赵长鹏控制的实体账户中，CZ 个人曾在 2022 年 10 月至 2023 年 1 月期间从 Binance 的一个银行账户收到 6250 万美元。CZ 和 Binance 为规避美国对 CZ、Binance 和 Binance 网站的监管，在美国成立了 BAM 管理公司和 BAM 交易公司，并公开声称这些实体独立控制着 Binance US 平台的运营。 由 CZ 和 Binance 控制的 BAM Trading 和 BAM Management 向投资者谎称了其对 Binance US 平台实施的控制措施，从 BAM Management 的私人投资者那里筹集了大约 2 亿美元，并吸引了数十亿美元的交易量，这些交易量来自希望在 Binance US 平台进行交易的投资者（包括零售和机构投资者）。CZ为币安做市商Sigma Chain实际所有者，由多名币安员工运营。美SEC官网删除其前官员、Ripple诉讼案关键人物Hinman的简历。Hinman曾在2018年金融科技周会议上发言时表示，出售ETH并不构成“证券交易”。

Binance.US：SEC的起诉讼毫无根据，将积极为自己辩护，并表示，SEC的起诉“无论是基于事实、法律还是委员会自身的先例，都是不合理的”，将寻求国会介入，通过两党立法，为数字资产创造一个可行的监管体系。 此外，Binance.US还表示，在过去的两年半时间里，Binance.US一直与SEC进行真诚的接触交往，我们接触的目标一直保持一致：积极合作，制定一个明确、实用的监管框架，使我们这样的企业能够发展壮大，创造就业，为美国消费者提供安全的数字资产访问。

币安一直积极回应、配合SEC调查，但SEC放弃、拒绝沟通，而是选择单方面采取行动提起诉讼。SEC单方面将某些代币和服务标记为证券，只会使这些问题更加复杂，币安将尽全力捍卫平台。 此外，币安还表示，任何关于Binance.US平台上用户资产曾经面临风险的指控都是错误的，币安和币安附属平台（包括Binance.US）上的所有用户资产都是安全的，币安将积极抗辩任何不实指控。相反，SEC的行动似乎是为了急于从其他监管机构那里获得管辖权，而保护投资者似乎并不是SEC的首要任务。

SEC对Binance的起诉是行业团结起来制定一套常识性规则指南的绝佳机会。

Nansen CEO：要求美SEC主席Gary Gensler辞职。

CFTC主席：建议国会立即采取立法行动，解决数字资产缺乏监管的问题。

Lookonchain数据：在美国证券交易委员会（SEC）起诉币安的消息传出之前，FBG Capital从币安撤回了3500万枚USDT，从OKX撤回了900万枚USDT，而在美SEC起诉币安的消息传出之后，FBG Capital将4400万枚USDT全部存入币安；受美国SEC起诉Binance的影响，市场上有很多FUD。但是一些机构、鲸鱼和SmartMoney似乎在从底部买入。

麻吉大哥黄立成：已将持有的全部 BAYC 与 MAYC 转移至 Binance 以示对 Binance 的支持。

6月7日：

SEC与Binance：

SEC：已请求法院批准冻结与Binance.US相关的资产，币安附属公司BAM以及赵长鹏发出临时限制令。

Binance US：用户资产安全，平台将继续全面运行，存取款功能正常。发布Strong Together声明，呼吁社区团结一致。

SEC与Coinbase：

SEC：在由Coinbase控制并按资产隔离的钱包中，该公司控制和汇集质押计划投资者的加密资产，连同Coinbase自己的加密资产一起。Coinbase还将自己的加密资产与质押计划投资者的资产一起进行质押，包括作为五种协议的同一质押池的一部分。 此外，Coinbase将所有由投资者提交并根据可质押资产隔离的加密资产视为可替代资产。

Coinbase：SEC和美国商品期货交易委员会（CFTC）发表了相互矛盾的声明，同时，美国证交会的执法方式也损害了美国的利益。

Coinbase首席法务官Paul Grewal：令人失望的是，美国证券交易委员会（SEC）今天决定对 Coinbase 采取法律行动，在SEC就涉嫌违反证券法的行为起诉Coinbase数小时后表示了解决方案是立法，允许公平的道路规则透明地制定并平等适用，而不是诉讼。尽管今天有人投诉，我们也将继续照常经营我们的业务。

Justin Sun：在这充满挑战的时刻，向Coinbase和整个加密社区表达我的支持。

a16z政策负责人：美SEC应与加密货币公司合作。

Bernstein：加密货币代币是证券还是商品是美国SEC对Binance和Coinbase提出指控的核心。

Ripple CEO：美SEC起诉币安和Coinbase是为了分散他们在FTX问题上无所作为的注意力。

NBA达拉斯独行侠队老板：SEC对推特上的金融骗局不闻不问，却起诉Coinbase。

韩国金融委员会：推迟Binance收购Gopax的商业登记变更的备案。

Coinbase股价：跌破50美元关口，市值较昨日已缩水20亿美元。

Binance.US币价：比特币出现近400美元的溢价，Binance.US上的比特币溢价可能表明用户正试图将他们的资产转移到最重要的加密货币中以立即将其取回。

Lookonchain监测：在美SEC起诉币安和Coinbase新闻报道后， Cumberland从Coinbase提取了2万枚ETH（约合3700万美元），从币安提取了4,850枚ETH （约合900万美元），共计24850枚ETH。

6月8日：

SEC：SEC通过了对证券规则的修改，从M条例第101条和第102条规定的现有例外中删除并取代对信用评级的提及，这套规则禁止可能人为影响所发行证券市场的活动。币安在2021年向Paxos的一家外国子公司转移了近200亿美元的混合资金。

SEC新法庭文件：CZ和Guangying Chen存在平台及私人资金混用问题。

Binance：

Binance.US公告：将下架部分交易对并暂停场外交易。

Binance.US更新下架公告：不再下架任何USDT相关交易对

Binance律师：由于SEC主席Gensler曾主动提出担任Binance顾问，已要求其回避涉及Binance的任何行动。

Coinbase ：照常运行，不存在客户挤兑风险，不会放弃质押业务；Coinbase和Binance截然不同，诉讼也截然不同：Coinbase没有任何挪用客户资金的指控，也没有在诉讼中被点名。Coinbase的总部设在美国，从未经营过对冲基金或与客户进行交易的东西。所有的财务报表都经过审计；Gensler的观点不代表美国政府。

Coinbase首席法务官：Coinbase未做出任何资产退市的决定。

Coinbase CEO：与SEC主席最后一次会面遭冷漠对待。

Coingraph News：昨日发布的美SEC冻结Binance.US相关资产申请获得法院批准消息没有得到证实。

Binance.US：多个币种出现溢价，BTC超过28000美元。

Manta Network 联合创始人兼首席运营官 Kenny：Gary Gensler 曾将他写的关于 BNB 的报告发给 CZ 看，并激励 Kenny 更多地参与加密。

CoinShares研究主管：监管确定性将成为数字资产参与者的关键因素。

Ark Invest首席执行官Cathie Wood：Coinbase可以从美国证券交易委员会 (SEC) 对Binance的审查中受益。

Dune@21Shares数据：自6月6日美国证券交易委员会（SEC）对Coinbase采取执法行动以来，已有35,810枚cbETH被赎回，价值约6570万美元。

6月9日：

SEC：要求法院允许其以“替代方法”向币安和赵长鹏送达文件。

Binance US：将暂停美元存款，其银行合作伙伴拟于6月13日暂停美元提款渠道。

Coinbase：首席法务官认为SEC误读了法律。

SEC主席Gensler：遵守规定，否则你也可能会被提起诉讼；加密证券发行人需要向SEC登记其投资合同的要约和销售，或者满足豁免要求；绝大多数加密代币符合投资合同测试，大多数加密中介机构也须遵守证券法。

Animoca 联合创始人兼主席 Yat Siu：SEC的重点是美国。

Protocol Labs：Filecoin不是证券。

Cardano开发公司：ADA在任何情况下都不应被SEC归类为证券。

6月10日：

Binance：

Glassnode数据：美国证券交易委员会起诉币安和Coinbase之后，本周过去四天里比特币持有者的已实现亏损额达到7.98亿美元，超过了已实现利润。期间，6月5日当日的已实现亏损额较高，说明美国证券交易委员会起诉币安比起诉Coinbase更能引发抛售。

Kaiko：Binance.US的比特币价差比Coinbase、Kraken高20倍左右。

Polygon创始人：疑似回应MATIC被美SEC认定为证券，认为是暂时的噪音，继续建设。

6月11日：

Coinbase CEO：Coinbase已与SEC分享其上币审核框架；不会放弃在美国发展，期待大选之后政策风向改变；交易加密商品并不需要SEC在诉讼中提及的多项注册。

SEC互联网执法办公室的创始人：加密平台将面临新一轮监管围攻。

Solana基金会：不同意美SEC将SOL定性为证券。

《财富》：法律专家认为美SEC很有可能对币安提起刑事指控；美司法部推迟对币安提起诉讼或因正在进行和解谈判。

6月12日：

Coinbase：首席执行官认为美国加密行业需要监管明确。

Ripple总法律顾问：美国证券交易委员会是虚伪的。

Circle CEO：如果监管最终涉及到稳定币将使其处于领先地位。

defillama数据：过去7天，币安资金净流出33.8亿美元。

6月13日：

SEC：美SEC互联网执法办公室前主任：美司法部将提起或已提起与币安相关的刑事诉讼。

Binance：

Binance US：SEC寻求资产冻结之举将令公司陷入困境；聘请前SEC执法部门联席主管进行辩护。

Coinbase：

Coinbase国际政策副总裁：准备在阿布扎比、加拿大进行建设。

SEC主席Gary Gensler：不喜欢监管信息，不等于没有收到它。

0xScope数据：Binance过去24小时净流入达4.77亿美元。