原文标题：《有关适用于获证券及期货事务监察委员会发牌的虚拟资产交易平台营运者的建议监管规定的咨询总结》

原文编译： Foresight News

香港证券及期货事务监察员会（证监会）发布了公众对监管持牌虚拟资产交易平台建议的咨询总结，证监会收到了 152 份意见书，根据公众的反馈意见，证监会对其中的 10 个主要问题进行了总结并做出了回应，下文为主要内容概述。证监会表示，修订后的香港《虚拟资产交易平台营运者指引》及《打击洗钱指引》将于 6 月 1 日生效。

 

第⼀部分：有关适⽤于持牌虚拟资产交易平台运营商的建议监管规定的修改

 

1. 你是否赞同，持牌平台营运者在采取所建议的妥善投资者保障措施的前提下，应获准向零售投资者提供服务？请说明你的看法。  

 

 

 

 

 

 

2.对于有关一般代币纳入准则及特定代币纳入准则的建议，你是否有任何意见？

 

 

 

 

3.如证监会有意允许零售投资者使用持牌虚拟资产交易平台，那么从投资者保障的角度来看，你认为应要实施什么其他规定？

 

部分回应者提倡，应禁止持牌虚拟资产交易平台就买卖虚拟资产向零售投资者提供诱因和金钱利益。若干回应者表示，证监会可考虑在零售客户进行虚拟资产交易之前冷静期机制。

 

 

 

4.对于允许结合使用第三者保险及持牌平台营运者或与其属同一公司集团旗下法团拨出的资金的建议，你是否有任何意见或其他建议？ 5.对于持牌平台营运者应如何划拨该等资金，你是否有任何提议（例如，拨入持牌平台营运者的公司帐户，或设定代管安排）？请详细说明你所建议的安排，及有关安排所提供的保障如何能提供与第三者保险相同的保障水平。

 

 

 

 

 

 

 

6.对于哪些技术方案能够有效地减少与保管客户虚拟资产（尤其是以线上储存方式持有虚拟资产）有关的风险，你是否有任何提议？

 

 

 

7.如持牌平台营运者可提供虚拟资产衍生工具交易服务，你会建议采纳哪一种业务模式？你建议推出哪类虚拟资产衍生工具供投资者买卖？目标将会是哪类投资者？

 

8.对于如何在将《虚拟资产交易平台条款及条件》中的其他规定纳入《虚拟资产交易平台指引》内的同时对其加以改良，你是否有任何意见？

 

 

 

 

 

9.对于《适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者的打击洗钱指引》第 12 章当中有关虚拟资产转帐的规定或任何其他规定，你是否有任何意见？请说明你的看法。

 

 

 

 

 

部分回应者对于将虚拟资产退回给汇款人的做法存在疑虑，证监会认为持牌虚拟资产交易平台应仅在适当情况下且没有洗钱／恐怖分子资金筹集活动的怀疑时，以及在考虑虚拟资产转账对手方尽职审查以及对虚拟资产交易和相关的钱包地址进行筛查的结果后，才退回虚拟资产。此外，退回的虚拟资产应退至汇款机构的账户，而不是匯款人的账户。

 

 

 

 

10.你对《证监会纪律处分罚款指引》是否有任何意见？ 请说明你的看法。

 

针对公众对与现行制度下的指引有何不同、罚款金额的确定方式、如何决定是否对公司和个人采取纪律行动等意见，证监会回应同意同一套罚款准则适用于《证券及期货条例》下的持牌虚拟资产交易平台及《打击洗钱条例》下的持牌虚拟资产交易平台。

 

 

第二部分：有关新监管制度的过渡安排的主要措施及实施细节

 

牌照申请相关事宜

 

鉴于所收到的问题范围广泛，我们将通过常见问题、通函和发牌手册的形式发布进一步指引，解答与打击洗钱条例下的新虚拟资产服务提供者制度相关的常见问题。

 

过渡安排相关事宜：

 

 

其他事项：

 

 

实施时间表

 

鉴于公众普遍支持有关建议，证监会将实施《虚拟资产交易平台指引》及《打击洗钱指引》，并对本总结文件中所述内容进行部分修改和澄清。附录中包含标注修订版本的《虚拟资产交易平台指引》、《适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者的打击洗钱指引》及《适用于有联系实体的打击洗钱指引》。证监会还将实施《证监会纪律处分罚款指引》。

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